Công ty Cổ phần Nha Trang Seafoods - F17 bị xử phạt vi phạm hành chính, mức 152,5 triệu đồng, do có các vi phạm hành chính (VPHC) trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bố trí nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định.
Công ty Cổ phần Công nghệ Tài chính Encapital chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện, đăng ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ và công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Một công ty cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có, cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch, vi phạm các quy định trong lĩnh vực chứng khoán.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) vừa ban hành Quyết định số 76/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Nam Nhật Khang (địa chỉ tại L17-11 Tầng 17, Tòa nhà Vincom Center, số 72 Lê Thánh Tôn, phường Sài Gòn, TP HCM).
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với ca sĩ Phạm Khánh Phương, mức phạt là 100 triệu đồng.
Ông Phạm Khánh Phương (Ca sĩ Khánh Phương) bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt do vi phạm lĩnh vực chứng khoán.
Công ty Cổ phần Đầu tư Nam Nhật Khang không đăng ký chào mua, không báo cáo dự kiến giao dịch cổ phiếu theo quy định pháp luật.
Công ty Cổ phần Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt 225 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông báo xử phạt bà Vũ Thị Thúy, trú tại lô H1, phường Yên Hòa, TP Hà Nội vì vi phạm lĩnh vực chứng khoán. Bà Vũ Thị Thúy là Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01.
Trong số này, 2 công ty có người đại diện pháp luật đứng tên tại nhiều công ty khác nhau.
Ngày 12/11/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB do vi phạm quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ và báo cáo không đúng thời hạn.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) vừa xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.